- 选择题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
- A 、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
- B 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- C 、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
- D 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

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【正确答案:A】
《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。A项,假借他人名义或者以个人名义进行自营业务属于证券自营业务的其他禁止行为。

- 1 【选择题】下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请证券公司担任保荐人的情形的是()。
- A 、申请公开发行股票,依法采取承销方式的
- B 、申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
- C 、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
- D 、申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
- 2 【选择题】下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
- A 、申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形
- B 、要约收购的条件及收购要约的内容
- C 、依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
- D 、信息披露的一般原则规定及要求
- 3 【单选题】下列各项中,不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
- A 、申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形
- B 、要约收购的条件及收购要约的内容
- C 、依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
- D 、信息披露的一般原则规定及要求
- 4 【多选题】下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
- A 、证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
- B 、动用募集资金投资亏损的处罚
- C 、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
- D 、擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
- 5 【选择题】下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
- A 、申请公开发行股票,依法采取承销方式的
- B 、申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
- C 、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
- D 、申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
- 6 【选择题】下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
- A 、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
- B 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- C 、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
- D 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- 7 【选择题】下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
- A 、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
- B 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- C 、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
- D 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- 8 【选择题】《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。
- A 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- B 、依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
- C 、证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券
- D 、经客户的委托为客户买卖证券
- 9 【选择题】《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。
- A 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- B 、依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
- C 、证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券
- D 、经客户的委托为客户买卖证券
- 10 【选择题】下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请证券公司担任保荐人的情形的是()。
- A 、申请公开发行股票,依法采取承销方式的
- B 、申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
- C 、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
- D 、申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
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