- 多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
- A 、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
- B 、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
- D 、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
选项A符合题意：选项A属于虚假陈述；
选项B符合题意：选项B属于欺诈客户；
选项C符合题意：选项C属于操纵市场；
选项D符合题意：选项D属于内幕交易。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购人的是（ ）。
- A 、财务状况与公司信誉良好的甲上市公司
- B 、在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司
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- D 、自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在3年前破产关闭
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
- A 、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
- B 、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C 、采用代销或者包销方式发行
- D 、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司中期报告应予以披露的事项有（ ）。
- A 、上市公司的实际控制人
- B 、涉及上市公司的重大诉讼事项
- C 、财务会计报告和经营情况
- D 、上市公司的董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合上市公司向原股东配售股份条件的是（ ）。
- A 、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
- B 、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C 、采用代销或者包销方式发行
- D 、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
- 5 【多选题】 根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
- A 、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
- B 、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C 、采用代销或者包销方式发行
- D 、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
- A 、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
- B 、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C 、采用代销或者包销方式发行
- D 、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有（ ）。
- A 、上市公司变更会计政策、会计估计
- B 、上市公司的主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押
- C 、董事会就股权激励方案形成相关决议
- D 、上市公司30%的监事发生变动
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（）。
- A 、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
- B 、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C 、采用代销或者包销方式发行
- D 、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有（）。
- A 、公司发生重大亏损或者重大损失
- B 、公司生产经营的外部条件发生的重大变化
- C 、董事会就股权激励方案形成相关决议
- D 、涉及公司的重大诉讼、仲裁
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司持续信息披露的文件是（ ）。
- A 、中期报告
- B 、招股说明书
- C 、上市公告书
- D 、债券募集说明书
热门试题换一换
- 下列有关非同一控制下企业控股合并正确的处理方法有（ ）。
- 关于金融资产的重分类，下列说法中正确的有( )。
- 甲和乙订立一份价款为300万元的买卖合同，合同约定的违约金比例为20％，合同成立后甲依照合同约定向乙支付定金40万元。后乙完全违约，根据《合同法》的规定，甲可以向乙要求支付的金额是（ ）。
- 计算各投资中心的剩余收益，并据此评价各投资中心的业绩。
- 2016年5月5日，甲拒绝向乙支付到期租金，乙忙于事务一直未向甲主张权利。2017年2月1日，乙因出差遇险无法行使请求权的时间为20天。根据诉讼时效法律制度的规定，乙请求人民法院保护其权利的诉讼时效期间是（）。
- 根据公司法律制度的规定，有限责任公司股东会会议的下列决议中，须经代表2/3以上表决权的股东通过的有（）。
- 某有限责任公司股东会通过了解散公司的决议，并决定在15日内成立清算组。下列有关该公司清算组的组成中，符合公司法律制度规定的是（ ）。
- 股权筹资是企业稳定的资本基础，利用股权筹资企业的财务风险较大。（ ）
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