- 组合型选择题根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法,不合规的有()。 Ⅰ.分销商分析师在发行人所属行业知名度高,主承销商使用其撰写的投资价值研究报告推介Ⅱ.刊登招股意向书前,分析师给核心客户优先发送投资价值研究报告Ⅲ.分析师参与撰写投资价值研究报告前履行跨墙审批手续Ⅳ.投资银行部门按照每份报告20万元支付给撰写投资价值研究报告的研究部门
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:D】
主承销商可以向网下投资者提供投资 价值研究报告,但不得以任何形式公开披露或变 相公开投资价值研究报告或其内容,证监会另有 规定的除外:主承销商不得提供承销团以外的机 构撰写的投资价伹研究报告。主承销商不得在刊 登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。

- 1 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商的是()。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
- B 、Ⅱ、III、Ⅳ
- C 、III、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【选择题】 ( )对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、发行人
- D 、中国银监会
- 3 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商的是()。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
- B 、Ⅱ、III、Ⅳ
- C 、III、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商的是()。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商的是()。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
- B 、Ⅱ、III、Ⅳ
- C 、III、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商的是()。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
- B 、Ⅱ、III、Ⅳ
- C 、III、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商的是()。Ⅰ.参与网下询价投资者条件Ⅱ.有效报价条件III.配售方式Ⅳ.配售原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、III、Ⅳ
- B 、Ⅱ、III、Ⅳ
- C 、III、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定的有()0Ⅰ .参与网下询价投资者的条件Ⅱ .有效报价的条件Ⅲ.配售原则Ⅳ.配售方式
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法,合规的有()。Ⅰ.分销商分析师在发行人所屈行业知名度高,主承销商使用其撰写的投资研究价值报告推介Ⅱ.刊登招股意向书前,分析师给核心客户优先发送投资研究价值报告Ⅲ.分析师参与撰写投资研究价值报告前履行跨墙审批手续Ⅳ.投资银行部门按照每份报告20万元支付撰写投资研究价值报告的研究部门
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有()0Ⅰ.发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查Ⅱ.网下投资者报价时应当持有不少于Ⅰooo万元市值的非限售股份Ⅲ.首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可与申购 Ⅳ.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,每个投资者只能有 一个报价V.报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、V
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅳ、V
热门试题换一换
- 量化投资离不开IT技术,最相关的是()。Ⅰ.数据仓库技术 Ⅱ.平面处理技术Ⅲ.编程语言 Ⅳ.数学语言
- 下列对证券投资顾问后续职业培训的目标,说法正确的是()。 I.进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度 II.增强执业人员的守法意识 III.增强执业人员的诚信意识 IV.提高执业人员的业务素质
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- 产品没有或者缺少相近的替代品是()市场的特点。
- 消极型股票投资策略以()为理论基础。
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- 张先生因为曾经投资失败,不愿意再接触股票等有风险的产品,连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣,害怕再遭受损失,张先生的这种态度说明了他属于()投资者。
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- 下面关于市场异常策略描述正确的是()。 Ⅰ.小公司效应是以市场资本总额衡量的小型资本股票的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现 Ⅱ.低市盈率效应是指低市盈率股票组成的投资组合的表现要优于由高市盈率股票组成的投资组合的表现 Ⅲ.日历效应是在每一年的某个月份或每个星期的某一天,市场走势往往表现出一些特定的规律 Ⅳ.遵循内部人的交易活动是内部人往往可以利用其特殊地位提前于投资者获得尚未公布的信息,或者掌握比普通投资者更多的信息,并以此获得超额回报

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