- 多选题风险管理公司备案开展风险管理服务业务应当符合的条件包括()。
- A 、具备与试点业务相匹配的资本实力,实缴资本不得低于人民币1亿元
- B 、期货公司分类评级不低于B类BB级
- C 、不少于3名人员通过期货从业人员资格考试
- D 、风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元

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【正确答案:A,B】
风险管理公司备案开展风险管理服务业务应当符合以下条件:
(一)期货公司分类评级不低于B类BB级;
(二)具有良好的内部治理结构、清晰的决策与授权体系、完善的内部控制制度;
(三)具备与试点业务相匹配的资本实力,实缴资本不得低于人民币1亿元;
(四)具备与试点业务相匹配的营业场所、专业人员、技术系统和健全的合规管理与风险控制机制,不少于5名人员通过期货从业人员资格考试;
(五)具有完善的客户权益保护措施。

- 1 【单选题】在风险管理子公司提供风险管理服务和产品时,其可以选择的自然人客户也要符合条件,即可投资资产高于()万元的高净值自然人客户。
- A 、70
- B 、110
- C 、100
- D 、80
- 2 【单选题】在风险管理子公司提供风险管理服务和产品时,其可以选择的自然人客户也要符合条件,即可投资资产高于()万元的高净值自然人客户。
- A 、70
- B 、110
- C 、100
- D 、80
- 3 【单选题】在风险管理子公司提供风险管理服务和产品时,其可以选择的自然人客户也要符合条件,即可投资资产高于()万元的高净值自然人客户。
- A 、70
- B 、110
- C 、100
- D 、80
- 4 【单选题】风险管理公司开展试点业务,应当按照各项交易的业务类型实施()。
- A 、集中管理
- B 、统一管理
- C 、分类管理
- D 、分级管理
- 5 【多选题】风险管理公司与客户开展合作套保业务,不得有的行为是()。
- A 、为客户提供合作套保资金
- B 、挪用客户合作套保资金
- C 、与金融机构及其资产管理产品开展合作套保业务
- D 、与自然人签订业务合同
- 6 【单选题】期货公司备案风险管理公司,其净资本应不低于人民币()。
- A 、1亿元
- B 、2亿元
- C 、3亿元
- D 、5亿元
- 7 【多选题】期货公司备案风险管理公司应当具备的条件有()。
- A 、公司治理健全,内部控制和风险管理制度完善
- B 、备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级,净资本不低于人民币1亿元
- C 、具有完备的管理制度,能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离
- D 、最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定
- 8 【单选题】风险管理公司备案开展风险管理服务业务的,要求通过期货从业人员资格考试的人员应不少于()人
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 9 【单选题】风险管理公司开展个股场外衍生品业务的,期货公司分类评级持续不低于()。
- A 、B类BB级
- B 、B类BBB级
- C 、A类AA级
- D 、A类AAA级
- 10 【多选题】风险管理公司开展个股场外衍生品业务的,应当符合的条件()。
- A 、期货公司分类评级持续不低于A类AA级
- B 、风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
- C 、风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力
- D 、场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历
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