- 选择题在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下

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【正确答案:C】
选项C正确:在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。

- 1 【单选题】在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该( )完成交易。
- A 、自行对冲成交
- B 、在证券公司内部撤销双方的委托
- C 、分别进场申报竞价成交
- D 、由证券公司划拨净盈亏
- 2 【单选题】在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。
- A 、一起进场申报竞价
- B 、分别进场申报竞价
- C 、自行对冲成交
- D 、以上都不对
- 3 【单选题】在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。
- A 、价格优先、时间优先
- B 、时间优先、价格优先
- C 、客户优先、时间优先
- D 、时间优先、客户优先
- 4 【判断题】证券经纪商是指接受客户委托,代客户买卖证券并以此收取投资报酬的中间人( )
- A 、
正确 - B 、错误
- 5 【选择题】证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以()的名义单独立户管理。
- A 、证券公司,每个客户
- B 、商业银行,证券公司
- C 、商业银行,每个客户
- D 、证券公司,商业银行
- 6 【选择题】在证券经纪业务的要素中,()是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
- A 、证券经纪商
- B 、委托人
- C 、托管商
- D 、代理人
- 7 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 8 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 9 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、5万元以上20万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
- 10 【选择题】在证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得或者违法所得不足50万元的,处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
- A 、5万元以上10万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、50万元以上500万元以下
- D 、5万元以上30万元以下
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