- 组合型选择题甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:选项Ⅱ、Ⅲ,不存在违反《公司法》第148条、第149条规定的行为,且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责;最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

- 1 【多选题】2008年4月20日,中国证监会颁布了《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》,对( )进行规范。
- A 、已经完成股权分置改革
- B 、在上海和深圳主板上市的公司有限售期规定的股份
- C 、新老划断后在上海和深圳主板上市的公司于首次公开发行前已发行的股份的减持行为
- D 、以上都是
- 2 【选择题】上市公司在公开发行证券前,应当将经中国证监会核准的()刊登在至少1种中国证监会指定的报刊,同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。
- A 、股份变动公告书
- B 、募集说明书摘要
- C 、增股上市公告书
- D 、上市意向书摘要
- E 、募集说明书附件
- 3 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是( )。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】甲上市公司拟于2012年7月18日向中国证监会报送发行股份购买乙公司资产的申报文件,下列关于申报文件中盈利预测报告的说法,符合相关规定的有 ( )。 Ⅰ.甲上市公司不提供盈利预测报告的,构成本次申请发行股份购买资产的实质性障碍Ⅱ.甲上市公司应当提供拟购买乙公司资产的盈利预测报告,不需提供甲公司的盈利预测报告Ⅲ.甲公司应当在重大资产重组实施完毕后3年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与盈利预测报告中利润预测数的差异情况,并由会计师事务所对此出具专项审核意见 Ⅳ.提供盈利预测报告时,甲公司应当提供2012年和2013年的盈利预测报告 Ⅴ.利润实现数未达到盈利预测报告预测金额的40%的,除因不可抗力外,中国证监会在36个月内不受理甲公司的公开发行证券申请
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】甲上市公司拟于2012年7月18日向中国证监会报送发行股份购买乙公司资产的申报文件,下列关于申报文件中盈利预测报告的说法,符合相关规定的有 ( )。 Ⅰ.甲上市公司不提供盈利预测报告的,构成本次申请发行股份购买资产的实质性障碍Ⅱ.甲上市公司应当提供拟购买乙公司资产的盈利预测报告,不需提供甲公司的盈利预测报告Ⅲ.甲公司应当在重大资产重组实施完毕后3年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与盈利预测报告中利润预测数的差异情况,并由会计师事务所对此出具专项审核意见 Ⅳ.提供盈利预测报告时,甲公司应当提供2012年和2013年的盈利预测报告 Ⅴ.利润实现数未达到盈利预测报告预测金额的40%的,除因不可抗力外,中国证监会在36个月内不受理甲公司的公开发行证券申请
- 8 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- 9 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】甲上市公司于2014年4月向中国证监会提出公开增发股票的申请,根据《上市公司证券发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司公开增发股票条件的是()。Ⅰ.2011年9月现任董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚Ⅱ.2012年7月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降35%Ⅲ.2013年2月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责Ⅳ.2014年1月为控股股东违规提供担保,现已改正
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列关于β系数含义的说法中,正确的有()。 Ⅰ.β系数绝对值越大,表明证券或组合对市场指数的敏感性越弱 Ⅱ.β系数为曲线斜率,证券或组合的收益与市场指数收益呈曲线相关 Ⅲ.β系数为直线斜率,证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关 Ⅳ.系数绝对值越大,表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
- 发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 I.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划 Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
- 以下适用证券法规定的证券品种及行为有( )。Ⅰ.股票的发行和交易Ⅱ.可转换公司债券的交易Ⅲ.企业债的发行Ⅳ.政府债券的发行Ⅴ.证券投资基金份额的上市交易
- 年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流,下列不属于年金的是()。
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- 公开发行公司债券完成首期发行后,剩余数量应在()发行完毕。
- 下列非货币性资产交换中,具有商业实质的是()。Ⅰ.换入资产的未来现金流量在风险方面与换出资产显著不同Ⅱ.换入资产的未来现金流量在时间方面与换出资产显著不同Ⅲ.换入资产的未来现金流量在金额方面与换出资产显著不同Ⅳ.换入资产与换出资产的预计未来现金流量现值不同
- 某人是民营企业的老板,现年45岁,年税后收入约100万元;该人的妻子为某中学的特级教师,现年42岁,年税后收入10万元左右,收入稳定,证券投资顾问在为该人的家庭进行保险规划时,利用倍数法则(双十法则),对该人的家庭的寿险保障需求进行了估算,下列说法正确的是()。Ⅰ.该人家庭需要的寿险保额约为600万元Ⅱ.该人家庭需要的寿险保额约为1100万元Ⅲ.该人家庭的年寿险保费支出应该控制在7万元以内比较合适Ⅳ.该人家庭的年首先保费支出应该控制在11万元以内比较合适
- 下列关于企业发生的混合成本的说法中,正确的是()0

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