- 判断题关于股票上网发行资金申购程序,根据深圳证券交易所的规定,申购单位为500股,每一证券账户申购委托不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍,但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限,且不超过999,999,500股。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
考查申购单位及上限。

- 1 【单选题】《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了( )制度。
- A 、客户交易结算资金第三方存管
- B 、会员分级结算
- C 、新股发行现金申购
- D 、客户交易结算资金独立存管
- 2 【多选题】关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有( )。
- A 、上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1 000股
- B 、同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购
- C 、每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- D 、结算参与人应保证其资金交收账户在最终的资金到帐时点有足额资金用于新股申购的资金交收
- 3 【多选题】上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
- A 、发行公告的刊登
- B 、网上发行与网下发行的回拨
- C 、网上股份登记
- D 、网下股份登记
- 4 【多选题】关于股票上网发行资金申购程序,下列说法正确的有()。
- A 、每一账户的申购数量都有上限,但无下限
- B 、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查,并出具验资报告
- C 、申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结
- D 、申购资金必须在申购前足额存入申购账户,否则申购无效
- 5 【多选题】关于股票上网发行资金申购程序,下列说法正确的有( )。
- A 、每一账户的申购数量都有上限
- B 、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查,并出具验资报告
- C 、申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
- D 、申购资金必须在申购前足额存入申购账户,否则申购无效
- 6 【单选题】若T日为股票网上定价发行申购日,则申购资金的验资日为()。
- A 、申购日之前(含该日)
- B 、T+1日
- C 、T+2日
- D 、T+3日
- 7 【单选题】从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了()制度。
- A 、客户交易结算资金第三方存管
- B 、会员分级结算
- C 、新股发行现金申购
- D 、客户交易结算资金独立存管
- 8 【多选题】股票上网发行资金申购程序的操作流程有( )。
- A 、投资者申购
- B 、申购资金冻结、验资及配号
- C 、摇号抽签、中签处理
- D 、申购资金解冻
- 9 【单选题】若T日为股票网上定价发行申购日,则申购资金的验货日为()。
- A 、T+4日
- B 、T+1日
- C 、T+3日
- D 、T+2日
- 10 【单选题】关于上网发行资金申购流程,下列说法正确的是( )。
- A 、申购日后的第2天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结
- B 、申购日后的第3天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
- C 、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
- D 、申购日后的第4天,对未中签部分的申购款予以解冻
热门试题换一换
- 根据市场发展需要,中国证监会可以随时调整证券交易所即时行情发布的方式和内容。
- 根据2014年修订的《证券法》,我国的证券公司的设立实行( )制。
- 在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- 下列关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的条件,说法正确的是()。Ⅰ.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- 从发起人的角度来看,资产证券化的好处有()。Ⅰ.增加收入来源Ⅱ.实现低成本融资Ⅲ.提升资产负债管理能力,优化财务状况Ⅳ.增加资产的流动性,提高资本使用效率
- 证券公司信用证券账户内的证券,出现()等特殊情形时,证券公司在计算客户维持保证金比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。 Ⅰ.被调出可充抵保证金证券范围 Ⅱ.被暂停交易 Ⅲ.被实施风险警示 Ⅳ.因权益处理等产生尚未到账的在途证券
- 外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进,相辅相成,以下关于外汇市场表述正确的是()。Ⅰ.人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场Ⅱ.银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种,其中竞价交易占主导地位Ⅲ.我国银行间外汇市场完整,形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所Ⅳ.我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型
- 下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- 南方积极配置证券投资基金是我国第一只()基金产品。
- 下列关于股票分割与合并的说法中,正确的有()。 Ⅰ.股票分割又称拆股、拆细,是将1股股票均等地拆成若干股 Ⅱ.从理论上说,如果把1股分拆为2股,则分拆后股价应为分拆前的一半 Ⅲ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 Ⅳ.股票分割与合并常见于低价股

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