- 多选题资产管理业务中存在的较大风险主要有（）。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
资产管理业务中存在的较大风险主要有合规风险、市场风险、经营风险、管理风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
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- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
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- A 、合规风险
- B 、经营风险
- C 、管理风险
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- 4 【单选题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
- 5 【多选题】资产管理业务的风险包括（）。
- A 、市场风险
- B 、管理风险
- C 、经营风险
- D 、合规风险
- 6 【多选题】资产管理业务的管理风险包括（）。
- A 、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B 、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
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- 7 【多选题】资产管理业务的管理风险主要有()。
- A 、证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规
- B 、管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约
- C 、与客户发生纠纷而可能承担赔偿责任
- D 、证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
- 8 【多选题】资产管理业务风险（）。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
- 9 【判断题】在计算资产管理业务风险资本准备时,证券公司应当按照集合计划面值与管理资产净值孰高原则集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
热门试题换一换
- 设立证券公司应当具备的条件是( )。
- 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ ）也会采取一定的措施以平抑股价波动。
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- 以下关于中小企业板市场的说法，正确的是（）。 Ⅰ. 2004年5月批准成立 Ⅱ.于上海证券交易所设立 Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台 Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤
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