- 组合型选择题证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。 Ⅰ.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本 Ⅲ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅳ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B符合题意：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（Ⅰ错误），具有不低于人民币2亿元的净资本（Ⅱ错误）。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格 Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。
- A 、净资本不低于2亿元人民币
- B 、具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- C 、最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚
- D 、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行
- 3 【组合型选择题】 证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（ ）。 I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 II.具有不低于人民币5亿元的净资本 III.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、II、 III、 IV
- 4 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 5 【组合型选择题】证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（），恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.诚实信用Ⅳ.客户利益至上原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（），恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.诚实信用Ⅳ.客户利益至上原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 8 【选择题】证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、证券公司
- 9 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- 10 【组合型选择题】证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。
- ( )是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。
- 证券投资基金管理人与托管人之间是（）关系。
- 以下属于金融期货合约标的物的有（）。 Ⅰ.有价证券 Ⅱ.工业品 Ⅲ.汇率 Ⅳ.利率
- 小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。
- 公开发行股票数量在2 000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。
- 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
- 证券市场监管的（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
- 有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.故意出具虚假重要证据的Ⅲ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Y05MB