- 单选题以下关于证券自营业务的描述不正确的是（）。
- A 、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
- B 、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
- C 、证券自营业务有交易的风险性
- D 、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
收益的不确定性是自营业务的特点之一。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】以下不属于证券自营业务禁止行为的有（）。
- A 、内幕交易
- B 、专设自营账户
- C 、操纵市场
- D 、假借他人名义进行自营业务
- 2 【多选题】下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是( )。
- A 、交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
- B 、信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
- C 、选择交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- D 、选择交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
- 3 【选择题】在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。
- A 、在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担
- B 、自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
- C 、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
- D 、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- 4 【选择题】下列关于证券自营业务禁止行为的说法，不正确的是（）。
- A 、禁止购买本证券公司控股股东发行的证券
- B 、禁止将自营业务与代理业务混合操作
- C 、禁止操纵市场
- D 、禁止内幕交易
- 5 【单选题】在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。
- A 、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
- B 、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
- C 、证券自营业务有交易的风险性
- D 、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
- 6 【多选题】下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。
- A 、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- B 、信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
- C 、选择交易品种、价格的自主性，即证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格
- D 、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
- 7 【单选题】以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（ ）。
- A 、禁止从自营账户中提取现金
- B 、自营业务资金的出入必须以公司名义进行
- C 、自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行
- D 、自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
- 8 【组合型选择题】证券公司自营证券经营业务时，以下说法正确的是（）。 I.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30% II.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100% III.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500% IV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 9 【选择题】在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。
- A 、在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担
- B 、自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
- C 、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
- D 、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- 10 【组合型选择题】下列说法中，关于证券自营业务的具体操作要求正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司可以出借自营账户Ⅱ.自营业务资金的出入必须以公司名义进行Ⅲ.可以从自营账户中提取现金Ⅳ.对自营资金执行独立清算制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 证券公司从事IB业务，不得（）。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割 Ⅳ.代期货公司收取期货保证金
- 关于股票和债券，下列描述错误的有（）。Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金Ⅱ.债券属于公司的负债Ⅲ.股票发行是股份公司创办企业和增加资本的需要，筹措的资金应列入负债Ⅳ.金融机构、公司组织一般都可发行股票
- （）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
- 证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致Ⅱ.建立信息技术人力和资金保障方案Ⅲ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率Ⅳ.公司章程规定的其他信息技术管理职责
- 下列关于公司债券上市交易的说法，错误的是（）。
- 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内，交换一系列（）的合约。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Y05K0