- 多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。
- A 、限制会员资金划转
- B 、限制会员开仓
- C 、限制会员提取保证金
- D 、限制会员移仓和强行平仓

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【正确答案:A,B,D】
《期货交易所管理办法》第一百零七条 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

- 1 【单选题】中国证监会可以向期货交易所派驻()。
- A 、管理员
- B 、审计员
- C 、督察员
- D 、监督员
- 2 【多选题】中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。
- A 、限制会员资金划转
- B 、限制会员开仓
- C 、移仓
- D 、强行平仓
- 3 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。
- A 、限制会员资金划转
- B 、限制会员开仓
- C 、限制会员提取保证金
- D 、限制会员移仓和强行平仓
- 5 【多选题】可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员包括( )。
- A 、财务负责人
- B 、期货公司董事长
- C 、期货公司监事会主席
- D 、除期货公司监事会主席以外的监事
- 6 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】中国证监会可以向期货交易所派驻( )。
- A 、管理员
- B 、审计员
- C 、督察员
- D 、监督员
- 8 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
- A 、总经理
- B 、首席风险官
- C 、独立董事
- D 、监事
- 10 【单选题】中国证监会可以向期货交易所派驻()。
- A 、管理员
- B 、审计员
- C 、督察员
- D 、监督员
热门试题换一换
- 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的()等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
- 以下关于期货公司营业部负责人的表述中,正确的有()。
- 假设某投资者持有A、B、C三种股票,三只股票的β系数分别是0.9、1.2和1.5,其资金分配平均在这三只股票上,则该股票组合的β系数为( )。
- 外汇掉期与货币互换的区别不包括( )。
- 当资产组合的结构比较复杂时,使用()来计算VaR在算法上较为简便。
- 首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括()。
- 在进行期货交易时,下单量应是()的整数倍进行的买卖。
- 如表所示,投资者考虑到资本市场的不稳定因素,预计未来一周市场的波动性加强,但方向很难确定。于是采用跨式期权组合投资策略,即买入具有相同行权价格和相同行权期的看涨期权和看跌期权各1个单位,若下周市场波动率变为40%,不考虑时间变化的影响,该投资策略带来的价值变动是()。
- 交易模型常用的绩效评估指标是()。

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