- 多选题公司发行股票前,发行人应提供会后重大事项说明,( )应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
- A 、保荐机构
- B 、发行人律师
- C 、发行人会计师
- D 、发行人审计师

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【正确答案:A,B,C】
公司发行股票前,发行人应提供会后重大事项说明,保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

- 1 【单选题】公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
- A 、10
- B 、20
- C 、50
- D 、100
- 2 【单选题】公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【单选题】发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告,如果定期报告(年度报告和半年度报告除外)和重大事项临时公告未涉及重大不利变化,募集说明书中可以索引的方式就发行人定期报告、重大事项临时公告的相关信息进行( )。
- A 、提示性披露
- B 、警示性披露
- C 、重大事项提示
- D 、风险提示
- 4 【单选题】发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告,如果定期报告(年度报告和半年度报告除外)和重大事项临时公告涉及重大不利变化,应按照募集说明书内容与格式准则的要求详细披露相关内容,并作( )。
- A 、提示性披露
- B 、警示性披露
- C 、重大事项提示
- D 、风险提示
- 5 【判断题】发行人申请发行可转换公司债券,股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】首次公开发行股票完成后,发行人应在上市公告书中按照要求披露发行费用总额及项目、每股发行费用。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】公司股票首次公开发行前,发行人应提供会后重大事项说明,保荐人不必就公司在通过发审会后是否发生重大事项出具专业意见。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】注册会计师为发行人发行可转换公司债券提供的服务不包括()。
- A 、出具前次募集资金使用情况的专项报告
- B 、向中国证监会出具推荐意见
- C 、为发行人近3年的财务报告出具审计报告
- D 、对非标准无保留意见的审计报告涉及事项是否消除出具补充意见
- 9 【单选题】公司股票首次公开发行前,( )应提供会后重大事项说明。
- A 、发行人所在地的证监局
- B 、发行人控股股东
- C 、发行人实际控制人
- D 、发行人
- 10 【单选题】 发行人首次公开发行股票前已发行的股份,自发行人股票上市之日起()年内不得转让。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
热门试题换一换
- 证券自营业务的范围包括()。 I.一般上市证券的自营买卖 II.一般非上市证券的买卖 III.兼并收购中的自营买卖 IV.证券承销业务中的自营买卖
- 转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
- 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有下列选项中( )情形的,应当回避。
- 若发行人的新股发行申请文件不能提供原件的,可由()出具鉴证意见。
- 证券经纪人在执业过程中,不得从事()活动。
- 下列有关股份有限公司监事会的说法,错误的是()。
- 下列说法,正确的是()。Ⅰ.发布证券研究报告实行集中统一管理Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平Ⅳ.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
- ()通常由投资银行发行,该权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的股票,不会增加股份公司的股本。

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