- 判断题境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
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- 、具有中国证监会要求的资金或营运资金
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- 、压法设立且慢一年
- 6 【判断题】证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为是操纵市场行为。
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- 8 【选择题】证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
- A 、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
- B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
- C 、将自营业务与代理业务分开操作
- D 、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- 9 【选择题】证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
- A 、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
- B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
- C 、将自营业务与代理业务分开操作
- D 、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- 10 【组合型选择题】证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。 I.内幕交易 II.操纵市场 III.恶性竞争 IV.欺诈客户
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、II 、III、 IV
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