- 多选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
- A 、自愿
- B 、诚实信用
- C 、公平
- D 、客户利益至上

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【正确答案:A,B,C,D】
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

- 1 【单选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。
- A 、国务院
- B 、中国证监会批准
- C 、证券投资基金业协会
- D 、中国期货业协会
- 2 【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
- A 、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
- B 、法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备
- C 、具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
- D 、具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人
- 3 【单选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 4 【单选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 5 【单选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。
- A 、国务院
- B 、中国证监会批准
- C 、证券投资基金业协会
- D 、中国期货业协会
- 6 【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
- A 、自愿
- B 、诚实信用
- C 、公平
- D 、客户利益至上
- 7 【单选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。
- A 、国务院
- B 、中国证监会批准
- C 、证券投资基金业协会
- D 、中国期货业协会
- 8 【单选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 9 【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
- A 、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
- B 、法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备
- C 、具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
- D 、具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人
- 10 【多选题】证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
- A 、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
- B 、法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备
- C 、具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
- D 、具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人
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