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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 下列关于柜台交易产品账户、登记、托管与结算的说法,正确的有()。
  • A 、证券公司柜台市场产品账户代码可以由证券公司自行编制
  • B 、证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全
  • C 、柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理,也可以由中国证监会认可的其他机构办理
  • D 、证券公司应当采取有效措施,确保投资者可以在任意时间查询其持有基础产品和金融衍生品的状况

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参考答案

【正确答案:B,C】

A项,证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成,前3位为机构代码,由报价系统自动分配;后9位由阿拉伯数字和英文字母组成,优先使用阿拉伯数字,由报价系统、证券公司或者中国证监会认可的其他登记机构分配并管理。

D项,证券公司应当采取有效措施,确保投资者可以在营业时间内查询其与证券公司签订的柜台交易合同的内容、持有基础金融产品和金融衍生产品的状况。

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