- 组合型选择题根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是()。Ⅰ.投资主办人不得少于10人Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格(Ⅱ正确)。投资主办人不得少于5人(Ⅰ错误),且须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(Ⅲ正确),具备良好的诚信纪录和职业操守,并通过中国证券业协会的注册登记(Ⅳ错误)。公司应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突。

- 1 【单选题】按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
- A 、10倍
- B 、80%
- C 、50%
- D 、30%
- 2 【单选题】中国证监会于2006年5月6日发布的( ),对上市公司申请发行新股作出了规定。
- A 、《证券法》
- B 、《上市公司证券发行管理办法》
- C 、《上市公司证券发行试行办法》
- D 、《公司法》
- 3 【多选题】根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》,证券公司定向发行债券的信息披露应遵循诚实信用的原则,禁止行为包括( )。
- A 、过往业绩
- B 、虚假记载
- C 、误导性陈述
- D 、重大遗漏
- 4 【选择题】根据2014年修订的《证券法》,我国的证券公司的设立实行( )制。
- A 、注册
- B 、备案
- C 、报备
- D 、审批
- 5 【组合型选择题】根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是()。Ⅰ.投资主办人不得少于10人Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 7 【组合型选择题】根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是()。Ⅰ.投资主办人不得少于10人Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- 9 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
- 10 【选择题】2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》,制定了信息披露、尽职调查配套规则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
- A 、事后备案
- B 、事前注册
- C 、事前审核
- D 、事后审批
热门试题换一换
- 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为( )。
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- 可转债的赎回是指一定条件下,持有人按事先约定的价格将所持债券卖给发行人。
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- 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是()。 Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求
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- 下列不属于证券交易所交易系统的是()。

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