- 选择题证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

- 1 【选择题】证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、1年
- D 、2年
- 2 【单选题】证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
- A 、净资本
- B 、净资产
- C 、总资本
- D 、总资产
- 3 【单选题】证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
- A 、 净资产
- B 、 净资本
- C 、 利润率
- D 、 净收益
- 4 【单选题】证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
- A 、停止批准新业务
- B 、停止批准增设、收购营业性分支机构
- C 、限制分配红利
- D 、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
- 5 【单选题】证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、1年
- 6 【选择题】证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、1年
- D 、2年
- 7 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
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