- 单选题下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是( )。
- A 、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
- C 、与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年
- D 、与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年

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【正确答案:B】
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

- 1 【单选题】下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是( )。
- A 、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
- C 、与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年
- D 、与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
- 2 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处()万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,构成犯罪的,()。
- A 、移交证监会处理
- B 、吊销工商执照并停止执业资格
- C 、协会内警告并加入黑名单
- D 、依法移交司法机关追究刑事责任
- 4 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取( )措施。
- A 、市场禁入
- B 、责令改正
- C 、行政处罚
- D 、罚款
- 5 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处( )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 6 【单选题】下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构募集资金的做法,不正确的是()。
- A 、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
- B 、不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
- C 、不得通过微信、博客和电子邮件等网络信息方式向不特定对象宣传推介
- D 、可以通过讲座、报告会、分析会和布告等专业化方式向不特定对象宣传推介
- 7 【单选题】基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
- A 、 5
- B 、10
- C 、15
- D 、 20
- 8 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,责令改正,给予警告并处( )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【单选题】基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
- A 、 5
- B 、10
- C 、15
- D 、 20
- 10 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,责令改正,给予警告并处( )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
热门试题换一换
- 公司为增加注册资本发行新股时,股东无权认购新股。
- 编制基金招募说明书的主要目的是( )。
- 假定某投资者想在3年后获得125971元,年投资收益率为8%,那么他现在需要投资() 元。
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- 投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下()权利Ⅰ.目标企业发行新股时,可以按照比例优先于新进投资人进行认购Ⅱ.目标企业发行可转换债券时,可以按照比例优先于新进投资人进行认购Ⅲ.目标企业的其他股东对外出售股权时,在同等条件下有优先购买权Ⅳ.可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值
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