- 选择题证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于()元。
- A 、5000万
- B 、5 亿
- C 、2 亿
- D 、1亿

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【正确答案:C】
证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于2亿元。

- 1 【多选题】证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- D 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
- 2 【判断题】证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于2 亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
- A 、业务人员具有硕士以上学位
- B 、业务人员具有证券从业资格证
- C 、业务人员中具有3年以上证券自营,资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D 、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
- 4 【多选题】证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
- A 、业务人员具有硕士以上的学位
- B 、业务人员具有证券投资查询业务资格
- C 、业务人员具有证券业从业资格
- D 、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- 5 【单选题】证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
- A 、15
- B 、10
- C 、5
- D 、3
- 6 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务,公司净资本不得低于人民币()。
- A 、5000万
- B 、2000万
- C 、2亿元
- D 、1亿元
- 7 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 8 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 9 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
- 10 【选择题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按()寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
- A 、周
- B 、月
- C 、季度
- D 、年
热门试题换一换
- 证券回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易。
- 深圳证券交易所规定,会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。
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- ()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
- ()通常由投资银行发行,该权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的股票,不会增加股份公司的股本。

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