- 单选题基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。
- A 、有效识别投资者身份
- B 、向投资者提供“投资人权益须知”
- C 、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
- D 、了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力

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【正确答案:D】
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项:
(1)有效识别投资者身份,
(2)向投资者提供“投资人权益须知”,
(3)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
(4)了解投资者的投资目标,风险承受能力、投资期限和流动性要求。

- 1 【判断题】基金销售人员向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、基金认购、申购、赎回等业务手续,数额较小时接受投资者的现金或以个人名义接受投资者的款项。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】基金销售人员向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交( )建档保管。
- A 、监管机构
- B 、监控中心
- C 、所在机构
- D 、基金托管人
- 5 【单选题】下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是( )。
- A 、应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
- B 、不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
- C 、不得对投资者做出盈亏承诺
- D 、对不同投资者违规收取不同费率的费用
- 6 【单选题】下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是( )。
- A 、应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
- B 、不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
- C 、不得对投资者做出盈亏承诺
- D 、对不同投资者违规收取不同费率的费用
- 7 【单选题】基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。
- A 、有效识别投资者身份
- B 、向投资者提供“投资人权益须知”
- C 、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
- D 、了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
- 8 【单选题】下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是( )。
- A 、应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
- B 、不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
- C 、不得对投资者做出盈亏承诺
- D 、对不同投资者违规收取不同费率的费用
- 9 【单选题】私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者签署的文件不应当包括( )。
- A 、风险揭示书
- B 、投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
- C 、投资者符合合格投资者条件的承诺函
- D 、投资说明书
- 10 【单选题】私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者签署的文件不应当包括( )。
- A 、风险揭示书
- B 、投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
- C 、投资者符合合格投资者条件的承诺函
- D 、投资说明书
热门试题换一换
- 基金信息披露中引入“重大性”的感念避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中。
- 因销售机构或销售人员的原因导致客户利益受损或客户对销售服务不满引起的投诉为有效投诉,销售机构和销售人员必须对有效投诉负责,并按照有关法律法规承担相应的责任。
- 投资者T日在交易所卖出LOF基金份额的资金( )日可到账。
- 证券投资基金由()管理、()托管、投资收益归()所有。
- 表1-1列示了对某证券的未来收益率的估计:该证券的期望收益率等于( )。[2014年1 1月证券真题]
- ()是中国股权市场发展的萌芽阶段
- 衍生金融工具不包括( )。
- ( ),即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。
- 某投资者投资10万份场内认购LOF基金,假设管理人规定认购费率为1%,则该投资者应缴纳的认购金额为()。
- 因为债券发行人信用质量下降,导致债券价格下降的风险是()。

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