- 单选题( )是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。
- A 、转融券业务
- B 、转融资业务
- C 、转融通业务
- D 、转融金业务

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【正确答案:A】
转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。

- 1 【选择题】证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为()。
- A 、资产管理业务
- B 、证券自营业务
- C 、财务顾问业务
- D 、证券代理业务
- 2 【判断题】证券公司债券的承销或者自行组织的销售,销售期最长不超过90日。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为( )。
- A 、资产管理业务
- B 、证券自营业务
- C 、财务顾问业务
- D 、证券代理业务
- 4 【选择题】()是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。
- A 、转融券业务
- B 、转融资业务
- C 、转融通业务
- D 、转融金业务
- 5 【组合型选择题】 开展转融通业务时,将( )出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。 Ⅰ.依法筹集的资金 Ⅱ.自有资金 Ⅲ.自有证券 Ⅳ.依法筹集的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的,由中国证监会视具体情形,采取()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令公开说明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的,由中国证监会视具体情形,采取()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令公开说明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的,由中国证监会视具体情形,采取()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令公开说明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的,由中国证监会视具体情形,采取()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令公开说明Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、50万元以上1 000万元以下
- D 、100万元以上1 000万元以下
热门试题换一换
- 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表()。
- 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。
- 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外,还须符合()制定的上市条件。
- 风险规避是指商业银行拒绝或退出某一业务或市场,以避免承担该业务或市场具有的风险。
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- 沪深300股指期货的主要交易规则包括()。 Ⅰ.投资者可以根据不同投资目的,分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号 Ⅱ.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式 Ⅲ.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20% Ⅳ.交易所实行大户持仓报告制度
- 《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划是指证券公司设立管理的投资者人数不受()人限制的集合资产管理计划。
- 下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

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