- 单选题( )又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
- A 、证券自营业务
- B 、证券发行业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券承销业务
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参考答案【正确答案：C】
证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。
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- 6 【组合型选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。 I. 责令停止承销或者代理买卖 II. 没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
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- A 、没收违法所得
- B 、撤销任职资格或证券从业资格
- C 、罚款
- D 、判刑
- 9 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
- A 、没收违法所得
- B 、撤销任职资格或证券从业资格
- C 、罚款
- D 、判刑
- 10 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
- A 、行政拘留
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