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  • 组合型选择题保荐代表人出现下述情形之一,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施()。Ⅰ.本人持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
  • A 、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第六十九条规定:保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施: 
(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作(Ⅴ错误),或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;(Ⅲ正确)
(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益; (Ⅱ正确)
(3)本人及其配偶持有发行人的股份;(Ⅰ正确)
(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
(5)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(Ⅳ正确)

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