- 多选题期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免于处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
- A 、期货公司董事
- B 、期货公司监事
- C 、期货公司首席风险官
- D 、期货公司股东
- 4 【多选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（ ）。
- A 、从轻行政处罚
- B 、减轻行政处罚
- C 、免予行政处罚
- D 、从重行政处罚
- 5 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行规定的报告义务的，应当加重处罚。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 8 【多选题】 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
- 9 【判断题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任，若首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（）。
- A 、免予处罚
- B 、减轻处罚
- C 、从轻处罚
- D 、将其作为立功表现将其作为立功表现
热门试题换一换
- 关于期货交易与现货交易，下列描述错误的是( )。
- 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失的。下列说法中正确的（）。
- 期权价格是由( )决定的。
- 在正向市场中，如果行情上涨，则( )合约的价格可能上升更多。
- 在过去的12月中，消费者价格指数上升2.3%，则一年前收到的一张100元纸币，今日可以买到价值（）元的货物及服务。
- 为了检验多元线性回归模型中被解释变量与所有解释变量之间线性关系在总体上是否显著，应该采用（）。
- 期货市场通过套期保值来实现规避风险的功能，其基本原理是( )。
- 股指期货近月与远月合约间的理论价差与（）等有关。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展投资者适当性自查时间要求是（）。
- 在我国自然人不允许成为期货交易所会员。（）
- 中国金融期货交易所5年国债期货最便宜可交割券的票面利率为2.5%，则其转换因子（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
W1k97