- 组合型选择题私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为()。Ⅰ.将其固有财产与基金财产独立 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.侵占、挪用基金财产Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ

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【正确答案:B】
选项B正确:私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;(4)侵占、挪用基金财产;(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(7)玩忽职守、不按照规定履行职责;(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。

- 1 【多选题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括()。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- 2 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失Ⅲ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅳ.提供虚假或误导投资者的信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。
- A 、个人
- B 、基金销售公司
- C 、投资者
- D 、基金管理公司
- 5 【组合型选择题】基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形中的()。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形中的()。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的推介行为包括()。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.通过门户网站宣传私募基金Ⅲ.面向社会公众发放宣传单Ⅳ.举办未设置特定对象确定程序的讲座
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的推介行为包括()。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.通过门户网站宣传私募基金Ⅲ.面向社会公众发放宣传单Ⅳ.举办未设置特定对象确定程序的讲座
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。
- A 、个人
- B 、基金销售公司
- C 、投资者
- D 、基金管理公司
- 10 【组合型选择题】募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的推介行为包括()。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.通过门户网站宣传私募基金Ⅲ.面向社会公众发放宣传单Ⅳ.举办未设置特定对象确定程序的讲座
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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