- 多选题具体来说，操作管理体系至少应包括（）。
- A 、交易人员素质
- B 、参与对冲交易的组织结构
- C 、风险控制机制
- D 、财务管理制度
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参考答案【正确答案：B,C,D】
具体来说，操作管理体系至少应包括参与对冲交易的组织结构、风险控制机制和财务管理制度。
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- A 、正确
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- 4 【多选题】在“五位一体”监管体系中，证证监局的工作具体包括（）。
- A 、在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
- B 、在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实和处理
- C 、根据中国证监会关于对期货公司首席风险官的管理规定，督促期货公司设哦里合格的首席风险官
- D 、在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施
- 5 【单选题】在”五位一体“监管体系中，证监局的工作不包括( )。
- A 、在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查
- B 、在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施
- C 、在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架
- D 、在净资本监管工作总，负责对期货公司风险监管报表进行审核
- 6 【多选题】 在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括（）。
- A 、 在净资本的监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
- B 、 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
- C 、 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，以及公司财务负责人的任职资格
- D 、 在期货公司风险处置中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
- 7 【多选题】仓单质押的具体操作流程包括（）。
- A 、货主(借款人)与银行签订银企合作协议、账户监管协议；仓储企业、货主和银行签订仓储协议；同时仓储企业与银行签订不可撤销的协助行使质押权保证书
- B 、货主按照约定数量送货到指定的仓库，仓储企业接到通知后，经验货确认后开立专用仓单；货主当场对专用仓单作质押背书，由仓库签章后，货主交付银行提出仓单质押贷款申请
- C 、银行审核后，签署贷款合同和仓单质押合同，按照仓单价值的一定比例放款至货主在银行开立的监管账户
- D 、贷款期内实现正常销售时，货款全额划入监管账户，银行按约定根据到账金额开具分提单给货主，仓库按约定要求核实后发货；贷款到期归还后，余款可由货主(借款人)自行支配
- 8 【判断题】相反理论在操作上的具体体现是，在投资者爆满的时候出场，在投资者稀落的时候入场。（）
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
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- A 、正确
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