- 单选题某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
本题部分内容在新版教材里已经被删除,可以不做了解。
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条、第三十二条 期货公司的净资本为5000万元,满足了不低于1500万元的要求。而净资本/客户权益=5.6%,低于了6%的标准。因此它的风险监管指标不符合规定标准,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

- 1 【单选题】某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 2 【单选题】某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。
- A 、中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过15个工作日
- B 、中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日
- C 、中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并对期货公司进行罚款
- D 、中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并撤销期货公司的经纪业务资格
- 3 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 4 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 5 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 6 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 7 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 8 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 9 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 10 【客观案例题】某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
热门试题换一换
- 期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()
- 使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
- 买入套期保值一般可运用于如下一些情形( )。
- 反映全球对矿产、粮食、煤炭、水泥等初级商品的需求,研究航运企业未来业绩和投资价值的重要指标是()。
- 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。
- 上海期货交易所目前只进行金属期货交易。()
- 甲期货交易所的副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,则该总经理()。
- 以下不属于可以参加期货从业资格考试的是( )。
- 3个月后到期的黄金期货的理论价格为()元。
- 外汇掉期交易中,如果发起方为近端买入、远端卖出,则远端掉期全价等于()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
