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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 证券公司报送柜台市场业务报告,报告内容包括()。
  • A 、柜台市场业务总体情况
  • B 、登记结算
  • C 、投资者适当性管理
  • D 、风险与合规管理

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

选项ABCD正确:证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,内容包括但不限于:柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

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