- 多选题银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有（）。
- A 、内幕交易
- B 、以不正当手段竞争招揽承销业务
- C 、操纵市场行为
- D 、进行虚假的或者误导投资者的广告或其他宣传推介活动
- E 、擅自发行证券
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参考答案【正确答案：A,B,C,D,E】
以上都是属于违反《证券法》。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】银行个人理财业务人员的( )行为没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“同业竞争”有关规定。
- A 、免费向客户提供国际市场理财产品信息
- B 、向客户反复强调竞争对手理财产品的负面报道
- C 、向客户推销理财产品时承诺合约外的收益
- D 、为争取客户而减少流程，绕过银行规定的必要手续为客户办理产品买卖
- 2 【单选题】在银行个人理财业务从业人员基本行为准则中，禁止商业贿赂是( )的基本准则要求。
- A 、勤勉尽职
- B 、专业胜任
- C 、守法合规
- D 、公平竞争
- 3 【多选题】银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。
- A 、从业人员在业务活动中，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定
- B 、从业人员在业务活动中，不得利用个人理财服务规避监管要求
- C 、从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务
- D 、在严守客户隐私的同时，从业人员应及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易
- E 、从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚，与监管部门建立保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管
- 4 【多选题】银行业个人理财业务从业人员与同业接触时，( )。
- A 、不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的财务数据
- B 、不得以不正当手段刺探、窃取同业人员所在机构尚未公开的财务数据
- C 、不得窃取、侵害同业人员所在机构的知识产权和专有技术
- D 、注意商业保密与知识产权保护
- E 、在业务宣传、办理业务过程中，不得使用不正当的竞争手段
- 5 【多选题】银行个人理财业务从业人员应具备的基本条件有( )。
- A 、具备相应的学历水平和工作经验
- B 、具备相关监管部门要求的行业资格
- C 、掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
- D 、了解与个人理财业务活动相关法律法规
- E 、遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为守则
- 6 【多选题】对于银行个人理财业务从业人员的行为，下列说法正确的有( )。
- A 、应当以高标准职业道德规范行事
- B 、应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度
- C 、应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力
- D 、应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
- E 、应当勤勉谨慎，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构的商业信誉
- 7 【判断题】银行个人理财业务从业人员与同事应当团结合作。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】银行个人理财业务从业人员的下列行为符合信息保密准则要求的是( )。
- A 、任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位或个人泄露
- B 、在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案
- C 、与本机构同事谈论客户的社会地位
- D 、将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
- 9 【判断题】银行从业人员在实际个人理财业务中,为客户进行投资组合设计时,除了考虑客户风险特征外,还要考虑其他因素,如利率趋势、当时市场状况、客户投资目标等因素。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，需要考虑（ ）等因素。
- A 、利率趋势
- B 、市场状况
- C 、客户投资目标
- D 、客户风险特征
- E 、以上说法都是正确的
热门试题换一换
- 商业银行在一手房贷款业务中最主要的合作单位是( )。
- 在信用报告查询收费的相关管理制度出台以前，查询部门提供信用报告查询服务暂不收费。
- 张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的10年里，每年年底都申购10000元的债券型基金，年收益率为8%，则10年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。
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- 反映银行实际拥有的资本水平的是（）。
- 对于二手个人住房贷款，银行最主要的合作单位是（）。
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- （ ）是指对于无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险，通过衍生产品市场进行对冲。
- 我国国务院金融监督管理机构跟踪发现某银行近期吸纳了一笔巨款，且经调查该帐户为匿名账户，疑似洗钱活动，那么这属于洗钱的( )。
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