- 选择题下列说法正确的是（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、客户一旦下达委托就不得撤销
- B 、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
- C 、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
- D 、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
- 2 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、客户一旦下达委托就不得撤销
- B 、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
- C 、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
- D 、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
- 3 【选择题】下列说法正确的是（）。
- A 、被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
- B 、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
- C 、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
- D 、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
- 4 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、客户一旦下达委托就不得撤销
- B 、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
- C 、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
- D 、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
- 5 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- 6 【选择题】下列说法正确的是（）。
- A 、证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
- B 、证券公司以自有资金全资设立另类子公司
- C 、证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司
- D 、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
- 7 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、客户一旦下达委托就不得撤销
- B 、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
- C 、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
- D 、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
- 8 【选择题】下列说法正确的是（）。
- A 、证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
- B 、证券公司以自有资金全资设立另类子公司
- C 、证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司
- D 、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
- 9 【选择题】下列说法正确的是（）。
- A 、证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
- B 、证券公司以自有资金全资设立另类子公司
- C 、证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司
- D 、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
- 10 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、客户一旦下达委托就不得撤销
- B 、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
- C 、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
- D 、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
热门试题换一换
- 上市公司购买的资产在最近1个会计年度所产生的营业务收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业务收入的比例达（ ）以上，可以界定为重大购买资产的行为。
- 对证券自营业务认识不正确的是( )。
- 金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。
- 在证券投资基金运作过程中，对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是（）。
- 证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
- 关于柜台市场内控制度建设的表述，说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应当健全合规管理制度，对柜台交易实施有效的合规管理，保障柜台交易依法合规进行，切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突Ⅱ.证券公司应当健全风险管理制度，持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况，采取有效的风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内Ⅲ.证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定Ⅳ.证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查
- 对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得，并处罚款 Ⅲ.责令停止基金服务业务 Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
- 国际证监会组织在1994年的报告中认为金融衍生工具伴随了一些其他的风险，其中不包括的是（）。
- 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
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