- 组合型选择题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有()。 Ⅰ.国债、地方政府债券Ⅱ.公开发行的可转换公司债券Ⅲ.商业银行金融债券Ⅳ.公开发行的分离交易可转换公司债券Ⅴ.证券公司次级债券
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【正确答案:D】
《上海证券交易所债券市场投资者适 当性管理办法》规定,公众投资者可以认购及交易 在本所上市的下列债券:国债;地方政府债券;政 策性银行金融债券;公开发行的可转换公司债券; 符合《公司债券发行与交势管理办法》和本所《公 司债券上市规则》规定条件,面向公众投资者公开 发行的公司债券;本所认可的其他债券品种。

- 1 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
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- 2 【选择题】上海证券交易所对债券上市实行( )制度,债券在证券交易所申请上市,必须由( )个交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
- A 、上市推荐人;1~2
- B 、上市保荐;1~3
- C 、核准;2~5
- D 、推荐人;3~7
- 3 【组合型选择题】 债券在上海证券交易所上市,则上市推荐人应履行的义务有( )。 Ⅰ.确认债券发行人符合上市条件 Ⅱ.协助债券发行人进行债券上市申请工作 Ⅲ.向证券交易所提交上市推荐书 Ⅳ.独立安排公司债券上市 Ⅴ.确保上市文件真实、准确、完整,符合规定要求,文件所载的资料经过核实
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- 4 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
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- 5 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
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- 6 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
- 7 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
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- 8 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
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- 9 【组合型选择题】根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》规定,公众投资者可以认购交易的债券是()。Ⅰ. 非公开发行的公司债券 Ⅱ. 公开发行的可转换公司债券Ⅲ. 政策性银行金融债券 Ⅳ. 地方政府债券
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- 10 【选择题】根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》,下列说法正确的是()0
- A 、原股东参与优先配售后,余额部分用于网上、网下申购,原股东除可参与优先配售外,也 可参与优先配售后的余额申购
- B 、上市公司发行可转债,可以部分向原持有公司股票的股东优先配售,但不能全部向原持 有公司股票的股东优先配售,优先配售比例应当在发行方案中披露
- C 、参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向,证券公司可以接受投资者的 全权委托代其进行申购
- D 、可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况,按照网上发行中签率不低 于网下配售比例的原则确定最终网上和网下发行数量
- E 、投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金
热门试题换一换
- 公司进行下列事项中,债权人可以要求公司在45日内清偿债务或提供担保的情形有()。Ⅰ.吸收合并Ⅱ.新设合并Ⅲ.减少注册资本Ⅳ.分立
- 某股票为固定增长股票,当前的市场价格是40元,每股股利是2元,固定增长率为5%,则期望报酬率为()。
- 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款,年利率10%,则王先生每年年末需要存入()万元用于5年后到期偿还的贷款。
- 投资顾问在对客户正常情况下的收入进行预测时,主要预测()。Ⅰ.常规性收入Ⅱ.收入最低情况下的收入Ⅲ.临时性收入Ⅳ.上一年的实际收入
- 衍生产品类证券产品具有的显著特征包括()。 Ⅰ.跨期性 Ⅱ.杠杆性 Ⅲ.联动性 Ⅳ.不确定性
- 股权自由现金流贴现模型中的现金流是( )。
- 根据不变股利增长模型,影响市净率的主要因素有()。Ⅰ.股利支付率Ⅱ.股利增长率Ⅲ.股利投资成本Ⅳ.净资产收益率
- 下列关于现值和终值的说法中,正确的有()。Ⅰ. 随着复利计算频率的增加,实际利率增加,现金流量的现值增加Ⅱ. 期限越长,利率越高,终值就越大Ⅲ. 货币投资的时间越早,在一定时期期末所积累的金额就越高Ⅳ. 利率越低或年金的期间越短,年金的现值越大
- ()是指与证券有关的所有信息,都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
- ()是指一国以自己的主权为担保向外(不管向国际货币基金组织,还是向世界银行或其他国家)借来债务。

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