- 组合型选择题根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D符合题意：根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：
（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（Ⅱ正确）
（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
（3）以低于成本的销售费用销售基金；(Ⅰ正确）
（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（Ⅳ正确）
（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；
（6）挪用基金销售结算资金。（Ⅲ正确）
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。
- A 、60%
- B 、70%
- C 、80%
- D 、90%
- 3 【单选题】根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金应有( )以上的资产投资于股票。
- A 、70%
- B 、50%
- C 、80%
- D 、60%
- 4 【判断题】根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式()。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。
- A 、30%
- B 、50%
- C 、60%
- D 、80%
- 6 【选择题】根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。
- A 、0.3
- B 、0.5
- C 、0.6
- D 、0.8
- 7 【选择题】根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。
- A 、0.3
- B 、0.5
- C 、0.6
- D 、0.8
- 8 【组合型选择题】根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中不正确的有（）。
- 远期交易是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。
- 以下关于基金管理费的说法正确的是（）。
- 证券业协会的权力机构是（ ）。
- 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令停止承销或者销售Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
- 下列属于中国证监会制定的部门规章的是（）。
- 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。Ⅰ.提供任何直接或间接的担保Ⅱ.提供显性或隐性的担保Ⅲ.回购Ⅳ.其他代为承担风险的承诺
- 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- 记名股票相较于无记名股票的特点不包括（）。
- 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
RYRx7