- 单选题下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是( )。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
- B 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
- C 、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
- D 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

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【正确答案:D】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:
(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;

- 1 【单选题】申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、3000万元
- B 、1500万元
- C 、1亿
- D 、2亿
- 2 【多选题】申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备( )等条件。
- A 、合格的经营场所和业务设施
- B 、主要股东最近3年无重大违法违规记录
- C 、健全的风险管理制度
- D 、健全的内部控制制度
- 3 【多选题】申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列( )条件。
- A 、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B 、有合格的经营场所和业务设施
- C 、有健全的风险管理和内部控制制度
- D 、注册资本最低限额为人民币2000万元
- 4 【单选题】下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是( )。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
- B 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
- C 、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
- D 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
- 5 【多选题】申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备( )。
- A 、注册资本最低限额为人民币2000万元
- B 、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格
- C 、有符合法律、行政法规规定的公司章程
- D 、主要股东以及实际控制人信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
- 6 【单选题】下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是( )。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
- B 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
- C 、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
- D 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
- 7 【单选题】下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是( )。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
- B 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
- C 、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
- D 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
- 8 【单选题】下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是( )。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
- B 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
- C 、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
- D 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
- 9 【单选题】下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是( )。
- A 、注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
- B 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
- C 、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
- D 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
- 10 【单选题】下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是()。
- A 、注册资本1亿元,净资本8000万元
- B 、申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
- C 、近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
- D 、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员3名
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