- 单选题()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险

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【正确答案:D】
选项D正确:投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。

- 1 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 2 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 3 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 4 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 5 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 6 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 7 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 8 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 9 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 10 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
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