某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元根据《期货公司风险监管_期货从业资格考试题库

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客观案例题某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）。
A 、责令公司限期整改
B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C 、限制或暂停公司部分期货业务
D 、无需采取监管措施

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参考答案

【正确答案：A】

《期货公司监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；

第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。此题中，流动资产/流动负债=6000/5500=109%，符合风险监管指标标准；但109%<100×120%，因此低于预警标准。

第二十七条期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

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