- 选择题证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作应当符合以下要求（）。
- A 、直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投
- B 、应当以非公开方式筹集
- C 、直投基金投资方向不得违背国家产业政策
- D 、直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定的人数限制
- 2 【组合型选择题】证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【组合型选择题】证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【选择题】证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 5 【选择题】证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 6 【选择题】证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 7 【选择题】证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
- 8 【选择题】证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 9 【选择题】证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 10 【选择题】证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
热门试题换一换
- 被证券交易所实行其他特别处理的股票，通常称为( )股票。
- 按照我国现行有关制度规定，法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有（ ）。
- 资产评估报告包括正文和附件两部分。
- 无担保债券也被称为（）。
- 证券公司的证券自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权
- 发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。Ⅰ.与之相适应的、高质量的信息管理人才Ⅱ.组织严密的科学的信息网络机构Ⅲ.收集、分析、预测和交换信息的制度与技术Ⅳ.现代化的信息通信设备系统
- 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
- 根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。Ⅰ.个人合伙Ⅱ.普通合伙企业Ⅲ.特殊普通合伙企业Ⅳ.有限合伙企业
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
QvRkM