- 选择题证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。
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- B 、业务执行部门
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热门试题换一换
- 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
- 下列事项中，属于内幕信息的是（）。 I.公司分配股利或增资的计划 II.公司股权结构的重大变化 III.公司债务担保的重大变更 IV.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
- 在证券经纪业务中，审单主要是审查委托单的合法性和同一性。
- 风险规避是指商业银行拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场具有的风险。
- 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。 I .高级管理人员 II. 中国证监会 III. 董事会 IV. 中国证券业协会
- 下列各项说法错误的是（）。
- 中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。Ⅰ.资本杠杆率 Ⅱ.风险覆盖率 Ⅲ.净稳定资金率 Ⅳ.流动性覆盖率
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- 我国金融市场体系包括（）。Ⅰ.货币市场 Ⅱ.债券市场Ⅲ.商品市场 Ⅳ.金融衍生品市场
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