- 单选题下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:A】
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则:(1)投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益。(2)全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。(3)客观性原则。(4)及时性原则。(5)有效性原则。(6)差异性原则。

- 1 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
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- 2 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
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- 3 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
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- 4 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
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- 5 【单选题】下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中,正确的是( )。
- A 、当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时,销售人员应提示投资人重新进行测评
- B 、基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法
- C 、匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系
- D 、在基金销售过程中,销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验
- 6 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
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- 7 【单选题】下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中,正确的是( )。
- A 、当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时,销售人员应提示投资人重新进行测评
- B 、基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法
- C 、匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系
- D 、在基金销售过程中,销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验
- 8 【单选题】下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中,正确的是( )。
- A 、当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时,销售人员应提示投资人重新进行测评
- B 、基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法
- C 、匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系
- D 、在基金销售过程中,销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验
- 9 【单选题】下列关于基金销售适用性的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益 Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益 Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节 Ⅳ.考虑到效率问题,基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性
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- 10 【单选题】下列关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法的说法中,正确的是( )。
- A 、当基金产品风险超过投资人风险能力的情况时,销售人员应提示投资人重新进行测评
- B 、基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的方法
- C 、匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系
- D 、在基金销售过程中,销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险承受能力的匹配检验
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