- 多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令整改,给予警告
- B 、没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
- D 、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
参考《期货市场客户开户管理规定》第三十七条。
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- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 2 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
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- B 、监管谈话
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- D 、关闭该营业部
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- D 、关闭该营业部
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- D 、关闭该营业部
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- D 、关闭该营业部
- 9 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 10 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
热门试题换一换
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