- 选择题证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、股东(大)会
- D 、经理层

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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告,反映风险识別、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告,确保经理层及时、充分了解公司风险状况。

- 1 【选择题】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行()。
- A 、分散管理
- B 、集中管理
- C 、垂直管理
- D 、横向管理
- 2 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- 3 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- 4 【选择题】证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。
- A 、内部制衡性原则
- B 、可控性原则
- C 、全面性原则
- D 、全流程风控原则
- 5 【选择题】证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。
- A 、内部制衡性
- B 、可控性
- C 、全面性
- D 、全流程风控
- 6 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、股东(大)会
- D 、经理层
- 7 【选择题】证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,这体现的是信用风险的()原则。
- A 、内部制衡性
- B 、可控性
- C 、全面性
- D 、全流程风控
- 8 【选择题】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行()。
- A 、分散管理
- B 、集中管理
- C 、垂直管理
- D 、横向管理
- 9 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、股东(大)会
- D 、经理层
- 10 【选择题】证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
- A 、监事会
- B 、董事会
- C 、股东(大)会
- D 、经理层
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