- 组合型选择题 证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足()。 Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度 Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为 Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定 Ⅴ.最近2年盈利
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【正确答案:D】
证券公司公开发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还应当符合下列要求:①发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;②各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;③最近2年内未发生重大违法违规行为;④具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;⑤资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;⑥中国证监会规定的其他条件。

- 1 【组合型选择题】 证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足( )。 Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度 Ⅲ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定 Ⅳ.最近2年盈利 Ⅴ.最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
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- 2 【组合型选择题】证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足()。Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定Ⅴ.最近2年盈利
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- 3 【组合型选择题】证券公司公开发行债券应符合的条件有()。Ⅰ. 发行人最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ. 最近两年内未发生重大违法违规行为Ⅲ. 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ. 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
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- 4 【组合型选择题】证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足()。Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定Ⅴ.最近2年盈利
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- 5 【组合型选择题】证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足()。Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定Ⅴ.最近2年盈利
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- 10 【组合型选择题】证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足()。Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定Ⅴ.最近2年盈利
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