- 判断题某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解,该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定,该人不得担任该期货公司独立董事。 ( )
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
九条下列人员不得担任期货公司独立董事:
(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;
(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;
(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;
(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;
(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;
(六)中国证监会认定的其他人员。

- 1 【判断题】赵某在某单位任职,近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事,据了解,该单位是这家期货公司的第3大股东,根据规定,赵某不得担任该期货公司独立董事。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】在公司制期货交易所中,负责提请聘任或解聘交易所财务负责人的是()
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、总经理
- D 、董事长
- 3 【单选题】某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是()
- A 、应当根据章程的规定进行提名和聘任
- B 、应当由股东会作出决议
- C 、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
- D 、公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
- 4 【多选题】某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是()。
- A 、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
- B 、期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意
- C 、期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意
- D 、董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准
- 5 【单选题】在公司制期货交易所中,负责提请聘任或解聘交易所财务负责人的是( )。
- A 、董事长
- B 、经理
- C 、监事会
- D 、董事会
- 6 【判断题】赵某在某单位任职,近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事,据了解,该单位是这家期货公司的第3大股东,根据规定,赵某不得担任该期货公司独立董事。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户有效身份证明文件的( )。
- A 、原件
- B 、扫描件
- C 、复印件
- D 、原件和复印件
- 8 【判断题】期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该客户的有效身份证明文件扫描件。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户有效身份证明文件的( )。
- A 、原件
- B 、扫描件
- C 、原件或复印件
- D 、原件和复印件
- 10 【单选题】期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户有效身份证明文件的( )。
- A 、原件
- B 、扫描件
- C 、原件或复印件
- D 、原件和复印件
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