- 组合型选择题《证券法》里规定的证券发行和交易所遵守的三个原则有（ ） 。 Ⅰ.公平原则 Ⅱ.公开原则 Ⅲ.公正原则 Ⅳ. 平衡原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：A】
证券发行和交易的“三公”原则
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热门试题换一换
- 证券公司只能接受()期货公司的委托从事期货交易的中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。
- 根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。 Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ.受托从事的介绍业务范围 Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式 Ⅳ.交易结算结果查询方式
- 不参与基金会计核算的基金费用有（）。Ⅰ.管理费Ⅱ.托管费Ⅲ.申购费Ⅳ.认购费
- 下列需要进行债券信用评级的是（）。Ⅰ.国库券Ⅱ.企业发行的有价债券Ⅲ.国家银行发行的金融债券Ⅳ.地方政府发行的有价证券
- 下列有关金融期权的说法，正确的有（）。 Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利 Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 Ⅳ.期权的卖方可以有条件的履行合约规定的义务
- 一般来说，导致债券利率水平较高的因素有（）。Ⅰ.债券发行人具有较高的信用级别Ⅱ.债券的流动性较低Ⅲ.债券投资人拥有可转换权利Ⅳ.债券的到期期限较长
- 对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳的情形有（）。Ⅰ. 发行人或其高管人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅱ.发行人已在公开募集文件中做出特别提示,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或未能履行承诺Ⅳ.发行人及其高管人员在持续督导期间故意违法违规,保荐机构和保荐代表人主动予以揭示,已履行勤勉尽责义务
- 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
- 下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。Ⅰ.基金监管者 Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金份额持有人
- 收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（）的罚款。
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