- 选择题财务与会计人员禁止从事的行为不包括()。
- A 、另外兼任与本职岗位无冲突的工作
- B 、违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
- C 、损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- D 、损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定,财务与会计人员禁止从事以下行为:①承担与本职岗位有冲突的工作;②违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行;③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息;④未经授权动用本单位的资金、财产;⑤擅自修改或危害本单位的财务系统;⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;⑧法律法规或自律规则规定的其他行为。

- 1 【多选题】证券公司的从业人员的特定禁止行为包括()。
- A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- B 、违规向客户提供资金或有价证券
- C 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- D 、对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
- 2 【组合型选择题】证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、I 、III
- B 、II、 IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、I、 III 、IV
- 3 【组合型选择题】财务与会计人员禁止从事的行为有()。 I. 承担与本职岗位有冲突的工作 II .违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行 III. 未经授权动用本单位的资金、财产 IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- A 、I 、III、 IV
- B 、I 、III
- C 、II 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 4 【组合型选择题】财务与会计人员禁止从事的行为有( )。 I. 承担与本职岗位有冲突的工作 II .违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行 III. 未经授权动用本单位的资金、财产 IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- A 、I 、III、 IV
- B 、I 、III
- C 、II 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 5 【组合型选择题】证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列属于财务与会计人员禁止从事的行为有()。 Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息 Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 财务与会计人员禁止从事()。 Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 财务与会计人员禁止从事()。 Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作 Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产 Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】财务与会计人员禁止从事的行为有()。 I. 承担与本职岗位有冲突的工作 II .违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行 III. 未经授权动用本单位的资金、财产 IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- A 、I 、III、 IV
- B 、I 、III
- C 、II 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 10 【组合型选择题】证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
- 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括( )。
- 关于保险公司次级债的说法,错误的是()。
- 证券投资基金托管人是( )权益的代表。
- 按照联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为()。 Ⅰ.汇率联结型产品 Ⅱ.商品联结型产品 Ⅲ.利率联结型产品 Ⅳ.股权联结型产品
- 在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2 000万元;最近1年末金融资产不低于1 000万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
- 证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,()可以责令证券公司予以更换。
- 在融资融券业务中,()可以作为客户对证券公司债权的担保物。Ⅰ.客户的银行存款Ⅱ.客户交纳的保证金Ⅲ.客户融券所得的全部资金Ⅳ.客户在证券公司开户账号内全部证券
- 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )环节实行留痕管理。Ⅰ.协议签订Ⅱ.服务提供Ⅲ.客户回访Ⅳ.投诉处理

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
