- 单选题根据证券法律制度的规定，基金上市期间，出现下列（）情形，将暂时停止上市。
- A 、基金合同期满
- B 、严重违反投资基金上市规则
- C 、基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
- D 、不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
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参考答案【正确答案：B】
选项ACD：属于终止上市交易的情形。
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- A 、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
- B 、除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
- C 、投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
- D 、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
- 2 【单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司向不特定对象公开募集股份的，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、6%
- D 、10%
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定，召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。
- A 、10日
- B 、15日
- C 、20日
- D 、30日
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定，公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
- C 、未按照公司债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
- D 、公司最近两年连续亏损
- 5 【单选题】根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是( )。
- A 、基金管理公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、证券公司
- 6 【多选题】根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（ ）
- A 、分享基金财产收益
- B 、参与基金财产的投资决策
- C 、参与分配清算后的剩余基金财产
- D 、申请赎回持有的基金份额
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，非上市公众公司公开转让股票应当在全国股转系统进行，下列投资者中，可以参与“挂牌公司”公开转让的有（）。
- A 、注册资本为800万元的甲公司
- B 、实缴出资总额为400万元的乙合伙企业
- C 、个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某
- D 、证券投资基金
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，下列投资者中，可以参与“挂牌公司”公开转让的有（）。
- A 、注册资本为800万元的甲公司
- B 、实缴出资总额为400万元的乙合伙企业
- C 、个人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元的王某
- D 、证券投资基金
- 9 【单选题】根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是（）。
- A 、基金管理公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、证券公司
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，关于非上市公众公司的定向发行，下列表述不正确的有（ ）。
- A 、股票未公开转让的公众公司定向发行的对象中，符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织不得超过10名
- B 、董事会确定具体发行对象的，关联董事应当回避表决，出席董事会的无关联关系董事不足5人的，应将该事项提交股东大会审议
- C 、公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向证监会申请核准
- D 、股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续24个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过5000万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书
热门试题换一换
- 针对事项(3),2013年项目完工,假设通过检验,并于12月31日实际收到拨付款30万元,则甲企业的会计处理正确的是()。
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- 下列关于企业价值评估的表述中，正确的有（ ）。
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- 位于县城的甲企业2014年5月实际缴纳增值税350万元，包括进口环节增值税50万元;消费税530万元，包括位于市区的乙企业代收代缴消费税30万元，甲企业本月应向所在县城主管税务机关缴纳城建税为( )万元。
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