- 选择题以下不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是 ()。
- A 、自营业务先于定向资产管理业务进行交易
- B 、以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
- C 、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
- D 、接受单一客户委托资产净值高于规定的最低限额

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【正确答案:D】
选项D符合题意:自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害了客户利益,属于禁止行为;
以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易也属于禁止行为;
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作也属于禁止行为。

- 1 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度,以下说法错误的是()。
- A 、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责,集合资产管理计划的清算由财务部门负责
- B 、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C 、集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
- D 、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
- 2 【单选题】以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
- A 、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B 、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C 、证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
- D 、证券公司高级管理人员徇私舞弊
- 3 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度,以下说法错误的是()。
- A 、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责,集合资产管理计划的清算由财务部门负责
- B 、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C 、集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
- D 、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
- 4 【组合型选择题】 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 I.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 II.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 III.自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易 IV.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 5 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法不正确的是()。
- A 、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
- B 、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D 、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
- 6 【单选题】关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
- A 、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资,并出具验资报告
- B 、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
- D 、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【多选题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()。
- A 、证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- B 、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
- C 、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同
- D 、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理业务
- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司开展资产管理业务的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 Ⅱ.公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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