- 单选题申请QDII资格的基金管理公司,净资产不得少于( )亿元人民币。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、20

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【正确答案:A】
QDII的设立标准之一为,申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对基金管理公司而言,净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务达2年以上,在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。对证券公司而言,各项风险控制指标符合规定标准,净资本不低于8亿元人民币,净资本与净资产比例不低于70%,经营集合资产管理计划业务达1年以上,在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

- 1 【单选题】基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件,并需要针对QDII基金的产品特性补充的材料不包括()。
- A 、介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
- B 、管理人与投资顾问签订的协议草案
- C 、托管人与境外托管人签订的协议草案
- D 、基金代销业务资格的证明文件
- 2 【判断题】基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,尚不可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】申请QDII资格的证券公司,净资本不低于( )亿元人民币。
- A 、5
- B 、6
- C 、8
- D 、4
- 4 【单选题】申请QDII资格的证券公司,净资产不得少于( )亿元人民币。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、8
- 5 【单选题】申请QDII资格的证券公司,净资本不低于( )亿元人民币。
- A 、5
- B 、6
- C 、8
- D 、4
- 6 【单选题】申请QDII资格的证券公司,净资本不低于( )亿元人民币。
- A 、5
- B 、6
- C 、8
- D 、4
- 7 【单选题】就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,( )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
- A 、申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包
- B 、申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格
- C 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东
- D 、申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度、风险隔离机制
- 8 【单选题】就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,( )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
- A 、申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包
- B 、申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度、风险隔离机制
- C 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东
- D 、申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格
- 9 【单选题】就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,( )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
- A 、申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包
- B 、申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度、风险隔离机制
- C 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东
- D 、申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格
- 10 【单选题】就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,( )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
- A 、申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包
- B 、申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度、风险隔离机制
- C 、申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东
- D 、申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格
热门试题换一换
- 基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括( )。
- 境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的,如果目标企业为境内上市公司,还应遵守( )的规定。
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- 根据不同的市场行情,投资者下达的指令不包括( )。
- (),对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》,对外商投资创业投资企业进行规范和管理。
- 下列关于个人所得税的说法中,正确的是( )。Ⅰ.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税Ⅱ.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时,代扣代缴20%的个人所得税Ⅲ.个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入,在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税Ⅳ.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入,按现行税法规定,应对个人投资者征收个人所得税
- 混合型基金的说法错误的是()。
- 关于同业拆借,以下表述错误的是()。
- 金融市场按照交易工具的期限分为( )。

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