- 组合型选择题中国证券业协会的自律管理具体表现在()。 Ⅰ.规范业务,制定业务指引 Ⅱ.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力 Ⅲ.制定行业公约,促进公平竞争 Ⅳ.后续职业培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:A】
选项A正确:中国证券业协会的自律管理具体表现在:
(1)对会员单位的自律管理,包括规范业务,制定业务指引;规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力;制定行业公约,促进公平竞争;(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确)
(2)对从业人员的资格管理,包括从业人员的资格管理;后续职业培训;制定从业人员的行为准则和道德规范;从业人员诚信信息管理。(Ⅳ正确)

- 1 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括()。 I .从业人员的资格管理 II .后续职业培训 III .制定从业人员的行为准则和道德规范 IV .从业人员诚信信息管理
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【判断题】中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益,促进行业共同发展方面,从对从业人员的自律管理看具体表现为( )。
- A 、从业人员的资格管理与后续职业培训
- B 、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
- C 、制定从业人员的行为准则和道德规范
- D 、规范业务,制定业务指导
- 5 【多选题】中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在()。
- A 、规范业务,制定业务指引
- B 、规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
- C 、制定行业公约,促进公平竞争
- D 、依法维护会员的合法权益
- 6 【多选题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。
- A 、对会员与客户之间关系的自律管理
- B 、对会员单位的自律管理
- C 、对从业人员的自律管理
- D 、对代办股份转让系统的自律管理
- 7 【组合型选择题】 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括()。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.后续职业培训 Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.从业人员诚信信息管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 中国证券业协会的自律管理职责包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识 Ⅲ.组织证券从业人员水平考试 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
- A 、不以营利为目的的国有独资企业
- B 、中国证监会的派出机构
- C 、社会团体法人
- D 、非法人单位
- 10 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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