- 选择题证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

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- 1 【判断题】信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】敏感信息包括()。I.内幕信息II.虚假信息III.公开信息IV.其他未公开信息
- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 3 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
- 4 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
- 5 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
- 6 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- 7 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
- 8 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
- 9 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
- 10 【选择题】证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- A 、责任自负原则
- B 、需知原则
- C 、分散投资原则
- D 、理智投资原则
热门试题换一换
- 关于代办股份转让业务,以下说法错误的是()。
- 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件( )。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
- 《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。Ⅰ. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案Ⅱ. 依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理Ⅲ. 依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露Ⅳ. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理
- 下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的,应当由股东大会做出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 Ⅱ.上市公司设立独立董事,具体办法由人大及其常委会规定 Ⅲ.上市公司应当设立董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜 Ⅳ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
- 下列关于金融债券发行与承销信息披露的有关规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.金融债券定向发行的,其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定Ⅱ.金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则,金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息,并提示投资风险Ⅲ.发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏Ⅳ.对影响发行人履行债务的重大事件,发行人应在第一时间向中国人民银行报告,并按照中国人民银行指定的方式披露
- ()指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数,该股指在《华尔街日报》上公布。
- 股票市场融资的特点有()。Ⅰ.无须退还本金Ⅱ.只能转让Ⅲ.可以退股Ⅳ.保证收益
- 下列说法,正确的是()。
- 按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定,净资产低于实收资本的()%,或者或有负债达到净资产的()%的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。Ⅰ.20Ⅱ.30Ⅲ.40Ⅳ.50

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