- 判断题出于保护投资者尤其是机构投资者的利益,大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
出于保护投资者尤其是中小投资者的利益,大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。

- 1 【多选题】 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。 I.收购债权 II.弥补客户的交易结算资金 III.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 IV.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
- A 、I II III
- B 、II III IV
- C 、I III IV
- D 、I II III IV
- 2 【单选题】()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
- A 、电话服务中心
- B 、邮寄服务
- C 、自动传真、电子信箱与手机短信
- D 、“一对一”专人服务
- 3 【判断题】机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】对于投资者尤其是机构投资者来说,()是他们避险套利的重要工具。
- A 、国债基金
- B 、债券基金
- C 、货币市场基金
- D 、指数基金
- 6 【组合型选择题】中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制,其具体内容为()。Ⅰ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证,依法行使存托凭证持有人的各项权利Ⅱ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托, 代为行使存托凭证持有人的各项权利Ⅲ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼Ⅳ.存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的,可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制,其具体内容为()。Ⅰ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证,依法行使存托凭证持有人的各项权利Ⅱ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托, 代为行使存托凭证持有人的各项权利Ⅲ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼Ⅳ.存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的,可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】投资者保护机构受()名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记。
- A 、10
- B 、50
- C 、100
- D 、200
- 9 【选择题】投资者保护机构受()名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记。
- A 、10
- B 、50
- C 、100
- D 、200
- 10 【选择题】投资者保护机构受()名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记。
- A 、10
- B 、50
- C 、100
- D 、200
热门试题换一换
- ()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
- 按照发行主体的不同,政府债券可分为()。 Ⅰ.中央政府债券 Ⅱ.政府保证债券 Ⅲ.地方政府保证债券 Ⅳ.地方政府债券
- 在美国,住房抵押贷款可以分为()。Ⅰ.优级贷款Ⅱ.Alt-A贷款Ⅲ.住房权益贷款Ⅳ.次级贷款
- 下列关于Vega值说法正确的是()。Ⅰ.Vega值反映到期时间变化对期权价值的影响程度Ⅱ.Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度Ⅲ.Vega=期权价值变化/波动率的变化Ⅳ.Vega=期权价值变化/到期时间变化
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- 有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作()。Ⅰ.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉Ⅱ.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年Ⅲ.仍处于证券市场禁入期Ⅳ.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
- 下列关于美国住房抵押贷款的说法,正确的有()。 Ⅰ.在美国,住房抵押贷款大致可以分为五类,优级贷款,Alt-A贷款,次级贷款,住房权益贷款和机构担保贷款 Ⅱ.在美国,住房抵押贷款大致可以分为五类,优级贷款,Alt-A贷款,次级贷款,住房权益贷款和个人担保贷款 Ⅲ.对于低等级CDO的投资人而言,其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”,风险相对比较大,但同时杠杆率也比较大 Ⅳ.对于低等级CDO的投资人而言,其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”,风险相对比较小,但同时杠杆率也比较小

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